Yatırım fonlarının tasfiye süreci için 2 bankaya yetki
SPK, 7 portföy yönetim şirketine ait tasfiye edilen 131 yatırım fonunun işlemlerini yürütmeleri için Türkiye İş Bankası ve Ziraat Bankasını görevlendirdi.
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), 7 portföy yönetim şirketinin kurucusu olduğu ve tasfiye kararı verilen 131 yatırım fonuna ilişkin sürecin nasıl yürütüleceğini belirledi. Kurul, ilgili işlemler için Türkiye İş Bankası ile Ziraat Bankasını yetkilendirdi.
Karar kapsamında Tera Portföy Yönetimi AŞ tarafından kurulan fonların portföy saklayıcısı Türkiye İş Bankası olacak. A1 Capital Portföy Yönetimi AŞ, Atlas Portföy Yönetimi AŞ, Bulls Portföy Yönetimi AŞ, Hedef Portföy Yönetimi AŞ, Pardus Portföy Yönetimi AŞ ve Pusula Portföy Yönetimi AŞ’nin kurduğu fonlarda ise bu görevi Ziraat Bankası üstlenecek.
Tasfiye kararının ardından iki iş günü içinde, her fonun tedavüldeki toplam katılma payı sayısı ile yatırımcıların bireysel saklama hesaplarındaki paylar karşılaştırılacak. Rehin, haciz, tedbir ve diğer kısıtlamalarla henüz gerçekleşmemiş emirler de Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) ve bankalar arasında yapılacak mutabakat kapsamında değerlendirilecek.
Saklamaya tabi finansal varlıklar, Takasbank bünyesinde ilgili bankaların hesaplarında tutulacak. Fon işlemlerinden kaynaklanan borç ve alacaklar, önceki saklama kuruluşu, görevlendirilen banka ve Takasbank arasında; fondan karşılanabilecek giderler ise fon hizmet birimi, önceki saklama kuruluşu ve banka arasında mutabık hale getirilecek. Bu işlemlerin, SPK kararını izleyen en geç 10 iş günü içinde tamamlanması gerekecek.
Fonların saklama hesaplarının bankalara devredildiği tarihteki yönetim ücretleri, tasfiye işlemini yürüten banka adına fona tahakkuk ettirilecek. Diğer giderler de fon izahnamesindeki hükümlere uygun biçimde fona yansıtılmayı sürdürecek.
Fon portföyündeki varlıklar, yatırımcıların çıkarları, piyasa derinliği ve likidite şartları dikkate alınarak bankanın belirleyeceği zaman aralıklarında satışa çıkarılacak. Banka, varlığın niteliğine göre satış emrini doğrudan fon hesabı üzerinden verebilecek veya bir yatırım kuruluşu aracılığıyla iletebilecek.
Vadesi bulunan para piyasası araçları ve işlemlerinden vade sonunda fona aktarılan tutarlar ile diğer varlıkların satışından sağlanan nakit, belirlenen ödeme planı çerçevesinde yeniden para piyasası araçlarında değerlendirilebilecek. Elde edilen tutarlar, mutabakatı tamamlanan yatırımcıların bireysel saklama hesaplarına sahip oldukları katılma payı oranında aktarılacak.
İhbarlı fonlarda 17 Eylül saat 13.30’dan sonra verilen katılma payı iade talimatları ile para piyasası fonlarında izahnamede belirtilen gün sonu valör saatinin ardından iletilen talepler tasfiye hükümlerine tabi olacak. TEFAS üzerinden verilen ancak henüz gerçekleşmeyen satış emirleri nedeniyle oluşan borçlar da öncelikle tasfiye kapsamında elde edilen nakitle ödenecek.
Yatırım fonlarının tasfiye süreci, tasfiye duyurusunun yapıldığı tarihten itibaren en fazla üç ayın dolmasını izleyen ilk iş gününde tamamlanacak. SPK’nın uygun görmesi durumunda bu süre uzatılabilecek. Tasfiyenin tamamlanmasının ardından ilk iş gününde, fon izahnamesinin yayımlandığı yer bilgisi ticaret sicilinden silinecek.
TEFAS’ta alım ve satıma kapatılan fonlar için platform dışındaki kanallardan da yeni katılma payı iade talimatı verilemeyecek. Tasfiyesine karar verilen fonlarda ise 17 Eylül’den itibaren TEFAS dışındaki dağıtım kanalları üzerinden alım veya iade işlemi yapılmayacak. Bu tarihten önce fon portföyü için verilen ve takası tamamlanmamış varlık ve işlem emirleri ise normal prosedür kapsamında sonuçlandırılacak.
